逃避全球化的制约：委内瑞拉和玻利维亚的石油和自然气国有化99bt工厂怎么下载

作家：Riitta-Ilona Koivumaeki，前好意思洲政策与盘登第心（CIPR）博士后盘考员。

起首：Riitta-Ilona Koivumaeki， “Evading the Constraints of Globalization: Oil and Gas Nationalization in Venezuela and Bolivia，” Comparative Politics， Vol. 48， No. 1， 2015， pp. 107–125.

导读

资源丰裕的国度为安在签署国外合同后又弃取退出？这一朝秦暮楚的行径与资源有什么关联？难谈激进的率领东谈主仅仅不吝一切代价抵牾了他们的法律承诺吗？照旧他们找到了机要的设施来规避息争除复杂的投资轨制？主流政事学强调轨制对国度行径的拘谨作用，但是在资源领域，轨制对资源丰裕国行径的制约效应是有限的。

本文以为，“逾期来回”是王人集关联行径的原因之一，同期经济环境的变化会松建国外合同的威慑力量。著述使用“双经由跟踪”（dual-process tracing）设施比较委内瑞拉石油国有化和玻利维亚自然气国有化的经由，以重建先决条件和完了之间的因果机制。本文的盘考贵府起首于作家在2010年至2013年时间进行的130屡次半结构化精英访谈文本。

前言

20世纪末至21世纪初，“华盛顿共鸣”指引发展中国度尤其是拉好意思国度进行新解放认识结构立异。拉好意思国度通过签署国外合同如双边投资协定（BITs）加入了全球的解放认识投资体制。这些合同将通过保险番邦投资者的产权以饱读舞番邦径直投资（FDI）。然则同期期拉好意思的民族认识复兴，国度抵牾关联合同而平庸征收跨国公司，在新解放认识盛行的20世纪八十至九十年代征收了17家番邦公司，到21世纪初急剧增多至90家。为安在国外上作念出轨制性承诺的拉好意思国度率领东谈主大要激动民族认识决议并征用番邦投资？

已有文件笃定了拉好意思经济民族认识变成的各式原因，如派系流露形态、选举激发和经济有筹商等，但本文并不诡计解说率领东谈主国有化的意愿，转而柔顺率领东谈主怎样误期的因果机制。而对于双边投资协定有用性的盘考存在着表面战论。双边投资协定（BITs）是旨在保险投资者产权的两国间协议，向番邦投资者提供在发生争端时诉诸国外仲裁的阶梯。合同中的畸形条件律例，如果东谈国和投资者之间发生争议，投资者不错将争议提交至国外仲裁，并由寥寂的仲裁者决定误期国度的补偿金额并强制扩充关联裁决。

BITs常常被视为“华盛顿共鸣”中亲市集政策的蹙迫构成部分，而委内瑞拉和玻利维亚国内将这些合同描写为“无法进犯的全球化波涛”的一部分，大要为国内轨制薄弱、成本匮乏的国度招引番邦投资。因此，跟着BITs和番邦径直投资（FDI）数目的增多，很多分析东谈主士如国外法从业者以及投资者都以为这些合同对于东谈国而言具有拘谨力，是“驻防侵权行径的非凡机制”。但是现存的盘考无法解说率领东谈主是如安在BITs的基础上征用跨国公司的，即无法解说为何从事实上来看双边投资协定的威慑作用比预期要弱。

表面框架

作家的中枢不雅点是：寰球价钱的上升/经济利润蕴蓄的预期上升趋势松开了BITs的威慑力量，部门（本文指石油与自然气）盈利才气的变化赋予了政府抵挡跨国公司的职权。笔据“逾期来回”表面，一朝东谈国达成了招引番邦投资者在国内进行起始的、固定投资的有筹商，投资者在与政府还价还价经由中的地位就会急剧松开，因为这种投资一朝变确立难以裁撤。即纰谬东谈国和有弃取权的投资者的谈判地位在投资发生后发生了逆转。此时，东谈国政府不错相对容易地抵牾早先对这些企业的承诺。同期，固然BITs中律例的国外仲裁会增多东谈国误期征收跨国公司这一模范所付出的成本，但国度通过比较这种成本，以及国有化后该部门随寰球价钱上升所创造的新收入来决定是否误期并支付误期补偿。

上述论点不错由国度与跨国公司（MNCs）的预期收入分拨图直不雅地展示出来。在t-1时，东谈国收入为占跨国公司利润三分之一的税收收入。假定该行业到t时，总收入增多了两倍，跨国公司比东谈国更能从这种变化中受益。东谈国不雅察到了跨国公司的这种额外利润，并濒临两种政策弃取：尊重现存合同（收益为左图t+1与t+2所示）但辞寰球价钱上升时不占上风；将该部门国有化（收益为右图t+1与t+2所示）但濒临误期补偿。如右图深灰色部分所示，国有化将使东谈国在将来得到占比更多的房钱收入。即使BITs律例了东谈国需对其误期行径进行补偿，国有化新增的利润也能使国度有才气支付补偿金，并在后续合手续获益。 

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图一：国度（state）与跨国公司（MNCs）的预期收入分拨图

此外，作家以为国外仲裁的四个性情决定了预期的补偿金额骨子上低于被征收钞票的价值。起始，唯有少数公司可能会寻求仲裁。谈判到国外仲裁的成本，以及不肯意梗阻政企相干，企业平日更快意留在东谈国不绝得到占比较少的收益，或者友好地协商退出。其次，国有化后两边之间的谈判仍在不绝，很多BITs都律例了约为6个月的 “沉着期”，政府不错利用这段时辰来劝服或施压使公司快活新条件。第三，事实上，东谈国政府在历史上赢得的仲裁案件比投资者多。最终裁决也可能有益于政府，使其无需支付任何补偿。第四，仲裁经由耗时较长。时辰的蔓延致使可能导致民族认识政府预期将大部分仲裁用度归于在其他届政府身上。

案例

1. 2004-2007委内瑞拉石油国有化

委内瑞拉总统乌戈·查韦斯上任后重振OPEC并但愿加强配额，以晋升全球油价。从1999年至2004年间，石油价钱从每桶17好意思元上升到37好意思元。2001年查韦斯于国内进行石油立异，颁布了相对温煦的《新有机碳氢化合物法》，律例悉数这类公司国有股权为51%，并将政府悉数步地合手股比例晋升至30%。法律颁布后，委内瑞拉石油公司（PDVSA）高层董事极为不悦并发动歇工。歇工失败后，查韦斯借此契机更换了PDVSA包括高档照顾东谈主员在内的无数职工，并收敛了委内瑞拉的经济中枢。2004年10月，查韦斯的国有化模范认着实施，埃克森好意思孚和康菲等石油公司纷繁在第三国注册，以得到BITs的法律保护。然则为止2007年10月，石油公司回话称“BITs的威慑作用依然失效”。

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图二：委内瑞拉国度与跨国公司石油净收入的预期分拨图

委内瑞拉政府是在熟习BITs的情况下，预先预估了国有化收益与补偿成本之间的比率才实行国有化模范。如上图所示，跟着油价上升，委内瑞拉实行国有化的经济收益大幅增多。即使政府需要于2009年支付国有化后对石油公司的补偿和仲裁用度，欧美做爱跟着油价不绝上升，到2014年国有化收益也将足以弥补2009年支付的补偿金。同期，查韦斯政府早在2004年就建造了挑升从事投资仲裁的法律团队，这种防护模范标明政府谈判了BITs的将来效果。此外政府期骗了机要的谈判策略来谴责将来国有化成本，主淌若向石油公司提供“胡萝卜和大棒”，如提供油田的使用权、谴责谈判时辰和收敛外部讼师参会等。终末，委内瑞拉政府效用了国外仲裁的最终裁决，赶快向石油公司支付了补偿金，这也进一步标明政府提前筹备了违背BITs的成本。

2. 2006-2010玻利维亚自然气国有化

与查韦斯比拟，玻利维亚总统埃沃·莫拉莱斯在国有化早期弃取了更为激进的模范，但是在2006年新合同签署后，与跨国公司达成了友好协议而幸免国外仲裁。莫拉莱斯和其社会认识理会党(MAS)在其担任总统之前就依然影响了玻利维亚的动力政事。MAS发动寰球举义以促进国有化进度，于立法机构中得到了超过大的否决权，并在“3058号法律”中已毕其关节有筹商：税收和特准权使用费晋升了50%，并下令对现存合同进行重新谈判。由于该法的激进性质，时任总统卡洛斯·梅萨隔断实施。梅萨的继任者将税收晋升至50%但保留原有合同。2006年1月。莫拉莱斯就任总统，并于5月推动国有化，重申“3058号法律”以实施新税和新合同。此外他还还原了早期零散化公司的多数股权以收敛出产链。

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图三：玻利维亚国度和跨国公司石油净收入预期阔别

如图三所示，左图线路笔据原有法律国度税收的累积情况，右图线路了政府弃取额番邦有化模范时国度收入的增多，这将使政府大要在2011年支付可能的补偿。莫拉莱斯在早期国有化经由实行激进模范，先是出东谈主猜想识告示国有化决定，然后交代队列占领自然气田，并为新合同设定了极短的终末期限，该期限早于BITs律例的沉着期完了时辰。这种激进认识源自政府骨子上弗成笃定我方是否大要承担国有化成本。这种不笃定性部分原因是玻利维亚石油财政公司（YPFB）时候才气较低，跨国公司的骨子反应可能会使自然气行业堕入瘫痪并使政府支付国外仲裁的才气复杂化。同期也因为玻利维亚的自然气储量相对较小而依赖于近邻市集。此外，玻利维亚自己官僚团队的东谈主事变动使得长久计谋难以实施等。为此莫拉莱斯寻求与阿根廷和委内瑞拉相助，前者晋升了对玻利维亚自然气的入口价钱，这是莫拉莱斯政府向跨国公司标明国有化后关联公司仍能得到利润，后者则对玻利维亚提供法律与时候等搭救，并在必要时刻提供柴油和液化石油气等保险模范以应付跨国公司的挫折。同期，对政府是否大要承担国有化成本的不笃定性和对跨国公司挫折的担忧使得莫拉莱斯在谈判的终末阶段弃取更为温煦的态度。固然莫拉莱斯比查韦斯更为激进地挑战了国外投资体系，且受到跨国公司公开驳诘，但他最终科罚了大部分案件，唯有很少一部分跨国公司寻求国外仲裁而使得国有化成本很低。

回归来看，在委内瑞拉石油国有化经由中，查韦斯从一个相对温煦的法律运行逐渐弃取额外的民族认识模范，并按照国外仲裁的要求支付补偿；而在玻利维亚自然气国有化经由中，莫拉莱斯从一运行就弃取激进认识的国有化模范，但在将强已毕国有化模范的新合同后，他与跨国公司在法庭外达成友好协议以幸免诉诸国外仲裁。不论两国弃取格调不同的政策，但两国都解脱了BITs的制约并已毕国有化有筹商。

论断

拉好意思国度在番邦径直投资领域出现了两项发展，签署双边投资协定以保护番邦投资者产权，同期列国政府又弃取经济民族认识模范公然误期。从事实上来看，当触及番邦径直投资时，资源丰裕的东谈国保留了超过大的自主权，双边投资协定并莫得以一种着实的面貌将列国与国外投资机制有筹商起来，或是阻塞东谈国骚扰跨国公司产权。作家以为是寰球价钱的上升/经济利润蕴蓄的预期上升趋势松开了双边径直投资的威慑力量，部门（本文指石油与自然气）盈利才气的变化赋予了政府抵挡跨国公司的职权，即经济环境为政府提供了阔气的收入来承担误期成本。 

同期著述的论点反馈了比较政事学中对于轨制认识的表面辩说。主流政事学不绝强调轨制的作用，但也有很多学者指出轨制认识的论点无法建造因果相干，很多轨制需要特定类型的条件才能顺利，因此不应该将轨制的影响与潜在条件的影响分开。本文基于对委内瑞拉和玻利维亚国有化经由的跟踪，也以为轨制的影响是有限的。同期委内瑞拉案例中还标明轨制的另一个瑕玷，如率领东谈主不错通过重振OPEC以创造油价的繁荣。鉴于双边营业协定等模范的威慑作用有限，奉行民族认识的率领东谈主将来也可能逃匿新解放认识全球化的拘谨，而这种轨制的有限性使得作家饱读舞该领域将留意力从轨制转动到轨制背后的宏不雅经济力量上。

词汇整理

跨国公司

Multinational Corporations

对外径直投资FDI

Foreign Direct Investment

双边投资协定BITs

 Bilateral Investment Treaties

国外投资争端科罚中心ICSID

International Centre for Settlement of Investment Disputes

译者：戴璐璟，国政学东谈主编舌人，北京番邦语大学国皮毛干学院硕士盘考生。

校对 | 潘天详 王伟逸

审核 | 施榕

排版 | 韩欣洁

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